4張PPP表格：流程、文件、內(nèi)容、時間、風(fēng)險等已全部納入！
發(fā)布日期：2017-12-20 瀏覽次數(shù)：13317
財政部五階段流程表及法律文件
| PPP工作主要內(nèi)容及時間 | |||
| 編號 | 主要工作內(nèi)容 | 主要成果 | 責(zé)任單位 |
| 預(yù)備 | 項目識別、模式論證 | 財政能力評估、初步實施方案 | PPP咨詢公司專家 |
| 1 | 項目準(zhǔn)備階段 | 預(yù)計1個月 | |
| 1.1 | 制定整體工作計劃 | 工作計劃表 | PPP咨詢公司 |
| 1.2 | 盡職調(diào)研，落實項目基本條件 | 邊界條件的技術(shù)、財政、政策情況 | 項目實施機(jī)構(gòu)，財政等相關(guān)部門 |
| 1.3 | 進(jìn)行市場測試 | 與潛在投資人交流 | PPP咨詢公司 |
| 1.4 | 編制實施方案 | 實施方案初稿 | PPP咨詢公司 |
| 1.5 | 進(jìn)行物有所值評價 | 物有所值評價文件 | 財政局組織有關(guān)部門配合 |
| 1.6 | 進(jìn)行財政承受能力論證 | 財政承受能力論證文件 | 財政局組織有關(guān)部門配合 |
| 1.7 | 實施方案討論、修改、定稿 | 實施方案報批稿 | 財政局組織有關(guān)部門配合 |
| 1.8 | 項目實施方案報批 | 實施方案審批 | 地方實施機(jī)構(gòu)、聯(lián)合審查工作領(lǐng)導(dǎo)小組 |
| 2 | 項目采購階段 | 采用競爭性磋商，預(yù)計2個月（財庫[2014]214號） | |
| 2.1 | 編制資格預(yù)審文件 | 資格預(yù)審文件 | PPP咨詢公司 |
| 2.2 | 資格預(yù)審文件報批 |
|
聯(lián)合審查工作領(lǐng)導(dǎo)小組 |
| 2.3 | 發(fā)布資格預(yù)審公告 | 資格預(yù)審公告 | 采購人 |
| 2.4 | 投資人準(zhǔn)備資格預(yù)審文件 |
|
投資人 |
| 2.5 | 資格預(yù)審評審 | 評審報告 | 評審委員會 |
| 2.6 | 編制競爭性磋商文件 | 競爭性磋商文件初稿 | PPP咨詢公司 |
| 2.7 | 競爭性磋商文件討論、修改 |
|
有關(guān)部門配合 |
| 2.8 | 競爭性磋商文件報批 |
|
聯(lián)合審查工作領(lǐng)導(dǎo)小組 |
| 2.9 | 發(fā)布競爭性磋商公告 | 競爭性磋商公告 | 采購人 |
| 2.1 | 發(fā)售競爭性磋商文件 | 競爭性磋商文件 | PPP咨詢公司 |
| 2.11 | 投資人準(zhǔn)備投標(biāo)文件 |
|
投資人 |
| 2.12 | 組織現(xiàn)場踏勘、標(biāo)前會議 | 補(bǔ)充文件 |
|
| 3 | 開標(biāo)、評標(biāo)和談判階段 | 預(yù)計1周 | |
| 3.1 | 開標(biāo) | 開標(biāo)記錄 | PPP咨詢公司 |
| 3.2 | 評標(biāo)和磋商 | 磋商報告 | 評標(biāo)委員會 |
| 3.3 | 中標(biāo)候選人公示 | 預(yù)中標(biāo)結(jié)果公告 | 采購人 |
| 3.4 | 制定談判策略及具體談判工作計劃 | 談判計劃和策略 | PPP咨詢公司 |
| 3.5 | 協(xié)助政府開展項目協(xié)議談判 |
|
聯(lián)合審查工作領(lǐng)導(dǎo)小組 |
| 3.6 | 簽署確認(rèn)談判備忘錄 | 談判備忘錄 | 采購人與投資人 |
| 3.7 | 根據(jù)談判結(jié)果修改項目協(xié)議 |
|
PPP咨詢公司 |
| 4 | 協(xié)議草簽階段 | 預(yù)計1周 | |
| 4.1 | 中標(biāo)公示 | 中標(biāo)結(jié)果公告 |
|
| 4.2 | 協(xié)助項目協(xié)議草簽 | 項目協(xié)議草簽版 | 采購人與投資人 |
| 4.3 | 合同公告 |
|
|
| 5 | 項目執(zhí)行（項目公司注冊、進(jìn)入建設(shè)期及管理階段） | 預(yù)計2個月內(nèi)啟動 | |
| 5.1 | 投資人成立PPP項目公司 |
|
投資人 |
| 5.2 | 協(xié)助項目協(xié)議正式簽署 | 項目協(xié)議正式簽署版（協(xié)議補(bǔ)充） | 采購人與項目公司 |
| 5.3 | 項目開工 |
|
投資人 |
PPP風(fēng)險清單
|
層級 |
風(fēng)險 |
風(fēng)險起源 |
主要歸責(zé) 對象 |
風(fēng)險后果 |
主要影響對象 |
重要性 （綜合發(fā)生率和危害） |
|
政府級 |
政府官員決策 |
決策流程不透明，部分官員決策權(quán)過大。 |
地方政府 |
直接增加關(guān)系維護(hù)成本，同時加大政府在未來的違約風(fēng)險 |
社會資本 |
10 |
|
政府干預(yù) |
政府官員直接干預(yù)項目建設(shè)運營活動影響社會投資者的自主決策能力。特別是政府入股的情況下，往往特別看重國有資產(chǎn)控制權(quán)和所有權(quán)，期望做項目的控制方 |
地方政府 |
項目效率降低，可能出現(xiàn)返工、停工導(dǎo)致成本上升、工期拖延。 |
社會資本 |
10 |
|
|
征用/公有化 |
當(dāng)宏觀政策調(diào)整時，項目合約違反政策方向，強(qiáng)制社會資本退出，中央或地方政府強(qiáng)行沒收項目 |
地方政府 |
項目終止，社會資本退出 |
社會資本 |
10 |
|
|
政府信用 |
政府換屆，新任班子拒絕履行上屆承諾；或因履約成本過高拒絕履行約定的責(zé)任和義務(wù)而給項目帶來危害 |
地方政府 |
支付停滯、延誤、工期拖延等，甚至退出終止 |
社會資本 |
10 |
|
|
政治/公眾反對 |
因公眾利益受損引起政治上或公眾反對項目建設(shè) |
待定 |
工期延誤，可能需要重新談判修改合同條款，甚至項目終止 |
社會資本 |
9 |
|
|
稅收調(diào)整 |
中央或地方政府稅收政策變更 |
地方政府 |
稅收條件變化，可能影響項目收益 |
社會資本 |
2 |
|
|
項目審批延誤 |
項目審批程序復(fù)雜、涉及部門過多、辦事人員效率低下 |
地方政府 |
開工延誤，審批后商業(yè)調(diào)整困難 |
社會資本 |
7 |
|
|
氣候/地質(zhì)條件 |
項目所在地惡劣自然條件 |
無 |
工期延誤或成本增加 |
社會資本 |
5 |
|
|
不可抗力風(fēng)險 |
無法預(yù)期、控制、合理防范、回避和克服的情況 |
無 |
工期延誤或成本增加，甚至項目終止 |
社會資本/地方政府 |
3 |
|
|
土地獲取風(fēng)險 |
土地使用權(quán)獲得困難，獲得的時間成本超預(yù)期 |
地方政府 |
前期成本增加，開工時間延誤 |
社會資本 |
7 |
|
|
環(huán)保風(fēng)險 |
政府或公眾對項目的環(huán)保要求提高導(dǎo)致成本上升、工期延誤等 |
政府/公眾 |
設(shè)計變更，成本增加或工期延誤 |
社會資本 |
2 |
|
|
法律變更 |
法律法規(guī)、宏觀政策變化 |
政府 |
引起項目成本增加、收益降低，可能需要重新談判、修改條款 |
社會資本 |
9 |
|
|
法律及監(jiān)管體系不完善 |
由于現(xiàn)有PPP立法層級低、效力差、相互沖突、可操作性差等引起的危害 |
政府 |
項目出現(xiàn)問題時，可能無法通過法律途徑解可能被迫終止 |
社會資本 |
9 |
|
|
政府決策失誤/過程冗長 |
程序不規(guī)范、作風(fēng)官僚、缺乏PPP運作能力和經(jīng)驗、前期準(zhǔn)備不足、信息不對稱等造成項目決策失誤或過程冗長 |
地方政府 |
談判過程曠日持久，且政府未來可能出現(xiàn)信用問題，要求重新談判 |
社會資本 |
8 |
|
|
市場級 |
利率風(fēng)險 |
利率不確定性給項目造成的損失 |
中央政府 |
融資成本增加 |
社會資本 |
8 |
|
外匯風(fēng)險 |
匯率變化風(fēng)險和外匯可兌換風(fēng)險 |
中央政府 |
兌換成本增加或無法兌換 |
社會資本 |
8 |
|
|
通貨膨脹 |
物價水平上升導(dǎo)致項目成本增加 |
無 |
成本增加，需求減少 |
社會資本 |
8 |
|
|
融資風(fēng)險 |
融資結(jié)構(gòu)不合理、資金籌措困難 |
無 |
融資成本增加。甚至融資失敗，導(dǎo)致項目收回 |
社會資本 |
7 |
|
|
項目唯一性 |
政府或其他投資人新建或改建其他項目，對本項目形成實質(zhì)性商業(yè)競爭 |
地方政府 |
產(chǎn)生直接競爭，項目收入減少 |
社會資本 |
5 |
|
|
市場需求變化 |
唯一性風(fēng)險之外，由經(jīng)濟(jì)、社會、人口、法規(guī)導(dǎo)致的需求變化 |
無 |
項目收入減少，也有極小可能收入增加 |
社會資本 |
5 |
|
|
第三方延誤/違約 |
其他項目參與者拒絕履行或拖延履行約定的責(zé)任義務(wù) |
第三方 |
工期延誤，成本增加 |
社會資本 |
9 |
|
|
項目級
項目級 |
完工風(fēng)險 |
工期拖延、成本超支、投產(chǎn)后達(dá)不到設(shè)計要求，導(dǎo)致現(xiàn)金流入不足，不能按時償還債務(wù) |
施工單位 |
運營推遲，可能導(dǎo)致現(xiàn)金流破裂 |
社會資本 |
6 |
|
供應(yīng)風(fēng)險 |
原材料、設(shè)備、能源供應(yīng)不及時帶來的損失 |
供應(yīng)商 |
工期延誤 |
社會資本 |
6 |
|
|
技術(shù)風(fēng)險 |
采用技術(shù)不成熟，難以滿足預(yù)定要求、適用性差，以致需要技術(shù)改造 |
社會資本 |
技術(shù)改造，成本增加 |
社會資本 |
6 |
|
|
運營成本超支 |
政府強(qiáng)制提高產(chǎn)品服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、自身運營管理差、其他市場環(huán)境因素造成運營成本超支 |
待定 |
項目收益降低 |
社會資本 |
5 |
|
|
收費變更 |
政府統(tǒng)一調(diào)整收費標(biāo)準(zhǔn)和收費年限，使PPP產(chǎn)品服務(wù)收費價格過高、過低、收費調(diào)整不自由導(dǎo)致運營收入不如預(yù)期 |
地方政府 |
運營收益不理想 |
社會資本 |
4 |
|
|
費用支付風(fēng)險 |
PPP產(chǎn)品服務(wù)用戶（或政府）費用不能按時按量支付 |
地方政府/用戶 |
收入延誤或無法收回 |
社會資本 |
4 |
|
|
殘值風(fēng)險 |
移交前過渡使用項目資源，，影響項目持續(xù)運營 |
社會資本 |
移交政府后無法正常運營 |
地方政府 |
4 |
|
|
組織協(xié)調(diào)風(fēng)險 |
項目公司組織協(xié)調(diào)能力不足，導(dǎo)致參與各方溝通成本增加，產(chǎn)生矛盾沖突 |
社會資本 |
溝通成本增加，項目爭端產(chǎn)生 |
社會資本者 |
3 |
|
|
工程/運營變更 |
設(shè)計、標(biāo)準(zhǔn)、合同、業(yè)主變更等引發(fā)的工程/運營變更 |
地方政府/設(shè)計方 |
工期延誤，成本增加 |
社會資本 |
6 |
|
|
社會投資者變動 |
因利益原因投資者變動，中途退出，影響項目正常建設(shè)運營 |
社會資本 |
資本結(jié)構(gòu)變動，導(dǎo)致項目中止或終止 |
社會資本 |
2 |
|
|
招標(biāo)競爭不充分 |
包括招標(biāo)程序不公正、不公平、不透明，缺少競爭者或惡意競爭等 |
待定 |
中標(biāo)價格不合理、收費不合理、投資者能力不足 |
地方政府/公眾 |
3 |
|
|
財務(wù)監(jiān)管不足 |
對項目公司的資金運用和現(xiàn)金流入監(jiān)管不足，導(dǎo)致資金鏈斷裂等 |
地方政府/放貸方 |
財務(wù)狀況惡化，可能導(dǎo)致社會投資者對項目財務(wù)進(jìn)行非法操作 |
地方政府/放貸方 |
1 |
|
|
測算方法主觀 |
特許期、價格設(shè)置、政府補(bǔ)貼等參數(shù)測算過于主觀和樂觀，導(dǎo)致項目盈利無法達(dá)到預(yù)期設(shè)想 |
社會資本/地方政府 |
收入不如預(yù)期，可能導(dǎo)致現(xiàn)金流破裂 |
社會資本 |
1 |
|
|
特許經(jīng)營人能力不足 |
特許經(jīng)營人能力不足導(dǎo)致項目運營效率低下 |
社會資本/地方政府 |
項目運營效率低下 |
地方政府/公眾 |
3 |
|
|
配套基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險 |
相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施不到位 |
地方政府 |
工期延誤 |
社會資本 |
4 |
|
|
合同文件沖突/不完備 |
合同設(shè)計不完善，合同文件對風(fēng)險分擔(dān)、權(quán)責(zé)利范圍劃分不清，合同保管不到位引發(fā)的風(fēng)險 |
社會資本/地方政府 |
政府與投資者之間出現(xiàn)糾紛，可能導(dǎo)致項目中止或終止 |
社會資本/地方政府 |
7 |
